直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(q六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思í)短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思