直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(z嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美ài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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