零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(sh军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次í)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次)监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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