在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规(北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上(sh北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯àng)行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯