金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效knocked什么意思，knocking什么意思能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)knocked什么意思，knocking什么意思其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介knocked什么意思，knocking什么意思机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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