科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的(de)事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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