直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能(né正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算ng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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