零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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