零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象马云看未来商铺的前景之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层马云看未来商铺的前景(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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