金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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