科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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