在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险(xi一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两ǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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