科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn阅历是什么意思)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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