昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎ不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思n)活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发(fā)展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证券期(qī)货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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