直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(z竹荪煮多久hǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万(竹荪煮多久wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

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　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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