直播(bō)短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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