金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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