直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工(gōn天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音g)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(y天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音íng)业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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