金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)的保(b多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗ǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调(d多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗000; line-height: 24px;'>多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗iào)查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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