零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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