直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字alt="券商员工抖音当“大(dà)V”，直播赚打(dǎ)赏(shǎng)感谢费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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