近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗，交(jiāo)易商协会已对(duì)多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据(jù)《银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债(zhài)务融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需(xū)求(qiú)，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进(jìn)出口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券业(yè)务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机(jī)构存在债券代(dài)持交易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会(huì)在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会(huì)通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和(hé)54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市(shì)场参(cān)与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和(hé)自(zì)律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉(jué)维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实(shí)监管从(cóng)严(yán)要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗大行来说，也(yě)需要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切实维(wéi)护(hù)好行(xíng)业的良性竞争生态。

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