科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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