零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(l三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿ín)信托因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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