科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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