金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(ni未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗án)修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形，依(yī未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗)法进(jìn)行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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