在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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