近(jìn)期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被要求自(zì)律调(diào)查的(de)大行(xíng)。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行(xíng)承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通(tōng)过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较(jiào)大(dà)；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行(xíng)和(hé)青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)发行(xíng)定价严重偏离(lí)市(shì)场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四(sì)平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两(liǎng)家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包(bāo)销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了(le)其(qí)他投资(zī)人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促(cù)进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金(jīn)融(róng)报》记者表(biǎo)示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机(jī)构作为(wèi)债券市(shì)场的(de)“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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