直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu独肖有哪几个)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)独肖有哪几个，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　独肖有哪几个="券(quàn)商员工抖音(yīn)当“大(dà)V”，直播赚打赏感谢费？监(jiān)管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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