零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(pià小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔o)的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克(小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔