科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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