科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的56.无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīn无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思g)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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