近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实(s元电荷e等于多少？hí)体企(qǐ)业承(chéng)销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相反(fǎn)、清(qīng)算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形式(shì)，未有效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等(děng)方式(shì)参与债券代(dài)持交易链(liàn)条，交易(yì)笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日(rì)常监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的(de)多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)元电荷e等于多少？嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市(shì)城市发(fā)展投资(zī)控股有限公司(sī)案(àn)件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责任意识(shí元电荷e等于多少？)，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部(bù)控(kòng)制(zhì)和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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