昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合理原则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源部署客户(hù)提供(gōng)的(de)软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方(fāng)面(miàn)充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择(zé)服(fú)务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信(xìn)息系(xì)统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务200克等于多少毫升水，200克是多少ml水(wù)的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限(xiàn200克等于多少毫升水，200克是多少ml水)期改(gǎi)正等行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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