直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区)某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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