近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(j再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗īn)融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在(zài)近期(qī)再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗持续加(jiā)大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融债(zhài)券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露(lù)，近期(qī)在查(chá)处四(sì)平市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据(jù)再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具(jù)未(wèi)按照发(fā)行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额(é)包(bāo)销，个别债务(wù)融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银(yín)行间债券(quàn)市场参(cān)与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为(wèi)银(yín)行间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对(duì)于商(shāng)业银行(xíng)特(tè)别(bié)是(shì)国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行(xíng)业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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