金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互(hù)换通开展利(lì)率互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下(xià)简称人民(mín)银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金融(róng)管理局(jú)（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行(xíng)间(jiān)同业拆(chāi)借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及(jí)其(qí)他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础设施互联(lián)互通参与内地(dì)银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合(hé)公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事(shì)宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)相关交易及(jí)结(jié)算(suàn)安排 <谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里/p>

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期(qī)可(kě)交易品种为(wèi)利率互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易及(jí)结算币种为(wèi)人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资(zī)者（即互(hù)换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议(yì)，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集(jí)中清算业务的清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地(dì)银行间(jiān)债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请成(chéng)为场外(wài)结算公司的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客(kè)谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的境外电(diàn)子交易平台互(hù)联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内(nèi)外投资者(zhě)提供清算(s谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里uàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相(xiāng)关事(shì)宜(yí)的(de)谅(liàng)解(jiě)备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面的监管合(hé)作安排和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司应(yīng)当依(yī)法(fǎ)履(lǚ)行(xíng)“互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的(de)各项职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关(guān)监管规(guī)定(dìng)及(jí)业务规则，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则(zé)和实(shí)践操作的差(chà)异，评(píng)估(gū)和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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