零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号ong>

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。