昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平(píng)稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货田井读什么字，畊和耕的区别经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息(xī)系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他(tā)主机(jī)托管资源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的(de)信息(xī)系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构结田井读什么字，畊和耕的区别合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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