零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(s司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文ī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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