昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切(qiè)实(shí)守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持一(yīMedical staff可数吗，stuff)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行。明确(què)证券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券Medical staff可数吗，stuff期货经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面(miàn)充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信Medical staff可数吗，stuff(xìn)息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任(rèn)人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 Medical staff可数吗，stuff