在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名从事私募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别(bié)能(n昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名éng)力和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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