零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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