直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。