金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作。北向互换通(tōng)下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过(guò)北向互换通(tōng)开展利率互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外(wài)汇交易中心（全国(guó)银(yín)行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外(wài)结(jié)算(suàn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称场外(wài)结算公司(sī)）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的(de)境外投(tóu)资者可(kě)通过(guò)两地基础设(shè)施互联互通参与内地苏修是什么意思，苏修是什么意思银(yín)行间金融衍(yǎn)生品市(shì)场。自联(lián)合(hé)公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就(jiù)有关(guān)事(shì)宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交(jiāo)易(yì)品种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外(wài)汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报(bào)价商协议(yì)，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符(fú)合人(rén)民银行(xíng)要求(q苏修是什么意思，苏修是什么意思iú)并完(wán)成内地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限的(de)境(jìng)外投苏修是什么意思，苏修是什么意思资者需同(tóng)时(shí)申请(qǐng)成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)与人民银(yín)行认可的(de)境外(wài)电子(zi)交易(yì)平台互联提(tí)供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手(shǒu)方清算(suàn)机构互(hù)联互通(tōng)，共同向境内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具(jù)体安(ān)排(pái)达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券(quàn)及(jí)衍生(shēng)品市(shì)场相关(guān)事(shì)宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合(hé)作安排和(hé)联络协(xié)商(shāng)机(jī)制(zhì)，共同(tóng)维(wéi)护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)应当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育和服(fú)务(wù)，切实维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规(guī)则和(hé)实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司为参与(yǔ)做准备。

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