直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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