近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)对建设(shè)银(yín)行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两天内第二家被要(yào)求自(zì)律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会(huì)（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里对中国(guó)建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，以(yǐ)及(jí)中国(guó)民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方(fāng)式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评(píng)估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和(hé)金额较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露(lù安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里)，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易(yì)商协会进(jìn)行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处(chù)罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按(àn)照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在(zà安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里i)从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自(zì)律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示(shì)，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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