直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动<晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里/strong>

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。