金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗olor: #ff0000; line-height: 24px;'>警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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