科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，印信是什么意思？ 印信和书信一样吗占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市(s印信是什么意思？ 印信和书信一样吗hì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目印信是什么意思？ 印信和书信一样吗中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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